合规

“肖特行为准则是我们的法则，只有遵守该法则的人员才符合肖特所代表的公司价值观。” (肖特集团公司管理委员会编写的行为准则前言摘选。)

肖特全体员工在日常工作中都必须遵守法律和道德准则。 我们施行《肖特行为准则》旨在确保我们的员工在处理这些问题时感觉更加自在，为个人行为提供标准规范， 从而避免对自己和公司造成损害。  

 肖特行为准则中规定的行为规则基于我们的公司价值观以及适用的法律法规，是肖特企业文化不可或缺的一部分。 《行为准则》适用于肖特集团在世界各地的所有员工。

 《行为准则》 的主题包括

• 在全球范围内保护我们的员工和环境。
• 尊重人权和平等机会。
• 在反歧视和反腐败方面立场坚定。
• 严格遵守公平竞争规则。

有关各个主题的集团性法规提供更多详细信息，包含修改内容，以适应肖特开展业务的各个国家和地区独特的社会和法律惯例。

肖特行为准则的完整内容可在这里找到。

在竞争中，肖特依赖绩效、客户导向以及产品和服务的质量取胜。

因此，肖特拒绝可能被视为非法的腐败行为和活动， 并且绝不容忍此类行为。 针对邀请和礼品、外部中介、捐赠和赞助措施，我们施行极为严格和透明的规则。

对于肖特而言，尊重基于绩效的公平竞争，是公司自身业务活动的关键要素。

绝不容忍与竞争对手达成价格协议、划分市场或采取可能限制竞争的类似行为。 无论市场地位如何，肖特致力于采取公平的市场行为。

因此我们所有员工都能了解明确的规定，这些规定指定了与竞争者的联系方式以及与竞争者交换符合法律规定的信息。

当然，肖特非常重视以负责任的方式处理个人数据，并遵守适用的国家和国际数据保护的法规。

肖特仅在法律允许的范围内收集、存储和处理个人数据。 在进行此类活动时，肖特应遵守必要的数据安全措施，并尊重个人的权利。

对肖特来说，作为一家国际高科技集团，保护商业机密至关重要。

我们通过多种培训和沟通措施，以确保我们世界各地的员工对这一话题引起重视。 这样做的目的是告知他们在使用现代通信方式处理敏感信息时所涉及的风险，并让员工熟悉保护措施。合规管理系统可确保企业持续发展。

作为一家活跃的国际性集团，肖特在全球 30 多个国家和地区设有生产基地和销售办事处。 因此对于肖特来说，将跨境贸易与适用法律相统一协调非常重要。

肖特遵循适用于各个国家和地区开展业务的所有出口管制和海关法规。为此，肖特建立了一个全面的电子化出口控制系统，并要求使用该系统。

反洗钱是打击有组织犯罪和资助恐怖主义的一项重要工具。  

因此，们会仔细验证与客户和其他合作合作伙伴的身份。我们设定了明确的目标，那就是仅与遵守法律法规和行为准则的合作伙伴保持业务关系。

肖特企业文化的一大特点是我们对员工和业务合作伙伴负有责任并相互尊重。遵守法律、标准和内部准则至关重要。 为了能够立即解决投诉，有效避免公司 、员工和业务合作伙伴的损失，我们需要在潜在违规和违反内部法规时立即收到通知。

为此，我们建立了全球举报系统。 如果怀疑有肖特员工违反了其雇佣相关规定（例如违反反垄断法、贿赂、贪污、欺诈等刑事犯罪），则员工和业务合作伙伴均可联系外部独立律师（调查专员），必要时还可以匿名联系。当然，违规迹象也可直接报告至肖特合规办公室。 

以下三名调查专员（外部律师）正在为肖特工作，分别负责以下地区：

• Rainer Buchert 律师负责除美国、加拿大和亚洲以外的所有肖特基地）

  电话：+49 (0) 69 71033330 或 +49 (0) 6105 921355
  传真：+49 (0) 69 71034444
  kanzlei@dr-buchert.de

  Kaiserstrasse 22
  60311 Frankfurt am Main, Germany
  www.dr-buchert.de

• Klaus Jander 律师（负责美国和加拿大）

  电话：+1 (0) 203 6616140
  传真：+1 (0) 203 6224077
  KHJander@gmail.com

  307 Stanwich Road
  Greenwich, CT 06830, USA

• Marian Ho （负责亚洲）

  电话：+65 6885 3610
  marian.ho@dentons.com
  80 Raffles Place

  #33-00 UOB Plaza 1
  048624 Singapore

我们的调查专员负责核查信息，并在需要时以匿名形式将信息转发给肖特进行进一步处理。 我们绝不容忍歧视任何提供信息的人 。

如果您对诚信热线的使用有任何问题， 以下是一些常见问题：

我可以通过诚信热线分享哪些类型的信息？

诚信热线的主要目的是接收有关可能导致严重损害合规问题的信息。 潜在损害可能同时影响相应员工（例如，严重的排挤 或 歧视事件）和公司（如因贿赂、不忠诚、欺诈、税收违法或违反反垄断法等犯罪行为造成的经济损失或声誉损害）以及业务合作伙伴。
仅接受有关违反合规性事务的信息。 调查专员 不负责 跟进或转发“传言”。

诚信热线涵盖哪些主题？

调查专员既非一般的投诉办公室，也不代替客户服务。 他们负责接收有关潜在违法和违反肖特内部法规的信息。 如果您在交付或类似方面遇到问题，请联系您平常的肖特联系人。

调查专员的职责是什么？

调查专员的职责包括以下内容：

• 接收保密信息。
• 告知信息提供人后续步骤。
• 评估信息的确定性及提供者的可信度。
• 向肖特合规办公室编写并转发调查专员报告 （必要时以匿名形式)。
• 在调查事件时，充当肖特与知情人之间的“连接”。
• 与知情人分享投诉结果。

我作为信息提供人的身份如何受到保护？

调查专员为外部律师。 由于他们有义务保密，因此不得涉及肖特或调查机构。 他们仅在知情人明确同意的情况下传递信息。

谁可以联系调查专员？

世界各地的肖特员工和业务合作伙伴均可联系调查专员。 信息可采用德语或英语分享。 如果员工或业务合作伙伴无法做到这一点，可以（通过电子邮件）以自己的母语与调查专员分享信息。

请注意： 我们的调查专员不执行任何客服工作！

如果我通过诚信热线分享信息，是否会造成负面后果？

原则上不会。您不应该因为提供信息害怕任何负面后果 。 但故意滥用诚信热线的情况例外。 例如， 以错误的方式指责员工或其他业务合作伙伴。

在我通过诚信热线提供信息后，会发生什么？

内部程序如下：

• 调查专员将以调查专员报告的形式，将此信息转发给合规办公室（必要时可进行匿名处理）。
• 合规办公室检查此信息是否可靠。 换句话说， 就是是否存在理由怀疑违反法律或违反肖特内部的规则和法规。
• 如果认为该信息不可靠，调查专员将采取相应措施，通知提供信息的人。
• 如果证实信息合理，则肖特合规办公室将开始审查事实。
• 调查情况后，合规办公室将采取措施实施制裁。
• 调查专员将在事件结束时通知提供信息的人 。